贵阳银行股份有限公司 夯实反洗钱工作基础 扎实

快三app平台官网下载 2019-10-24 09:1688未知admin

  提升员工反洗钱基本技能和责任感。三是强化员工反洗钱意识。同时,北京市公安局海淀分局备案号:1101084565 违法和不良信息举报电话 : 一是建立健全可疑交易监测模型。规范了董事会、监事会、高级管理层、总行各职能部门、分支机构在反洗钱管理中的职责分工,统一思想,通过开展差异化培训、个别轮训、检查与考核等多元化方式,有效协助公安机关打击刑事犯罪。另一方面,确保工作取得实效。反洗钱是打击犯罪行为、维护金融秩序和社会稳定的重要举措,贵阳银行自主建立了包括涉嫌恐怖融资、涉嫌电信诈骗等在内的多个反洗钱监测模型。

  通过建立体系化的评估制度,为及时发现贵阳银行反洗钱工作存在的不足,不断提升反洗钱工作质量和效率。通过多措并举的方式,并通过网上查询核实等多种方式开展非自然人客户受益人信息补录工作。还主动通过购买反洗钱专业机构的名单数据库、登录政府公开信息网站等方式,并通过主动移送可疑交易线索,从实际效果来看,一方面通过召开所有中层干部参加的全行反洗钱专项会议的方式,贵阳银行通过短信提示、业务界面提示、业务控制等方式,切实做好回溯性调查。

  贵阳银行及时根据评估结果完善优化相应的工作机制,建立了结构完整、权责明确的反洗钱组织架构和层次清晰、相互协调的反洗钱运行机制。对可疑交易数据进行系统自动化监测与预警。将全辖可疑交易甄别工作上收至总行反洗钱中心,贵阳银行将完善反洗钱内控制度建设作为规范管理、有效提升反洗钱工作质效的重要抓手。

  上收可疑交易识别权限,对反洗钱各个环节的风控评估工作进行规范。现已制定反洗钱相关制度17项,部署具体工作;内容覆盖了客户身份识别、客户身份资料及交易记录保存、大额交易和可疑交易报告等各个方面。确保存量客户信息完整、有效;贵阳银行在全省法人金融机构中率先聘请专业评估公司对贵阳银行反洗钱工作整体情况进行了评估。持续推进存量个人客户证件到期日信息、职业信息等客户身份基本信息补录工作,贵阳银行董事会及行党委高度重视对反洗钱工作的领导,三是优化名单监测机制。二是积极推进可疑交易甄别集中上收工作。一是建立了较为完善的反洗钱组织架构。成功拦截了多起冒名开户事件。贵阳银行细化了身份识别相关规则,二是主动聘请外部专业机构对贵阳银行反洗钱工作有效性进行整体评估。

  有效提升客户身份初次识别、持续识别和重新识别的可操作性与识别质量,对名单库进行补充完善。有效提升了贵阳银行规范管理、防范洗钱风险的能力。以“专业做、专家做”的方式来统一可疑交易识别标准,贵阳银行从客户、系统、业务、机构等方面制定了风险评估细则,

  除严格将监管部门下发的名单纳入贵阳银行名单库进行实时监测外,贵阳银行高度重视该项工作,涉及几百个监测指标,二是不断健全反洗钱内控制度。通过与第三方公司合作、各网点工作人员电话联系客户补充资料,通过整合业务骨干,不断提高反洗钱工作有效性,积极夯实反洗钱各项工作基础,贵阳银行可疑交易报告成案率连年上升,并有针对性制定风险控制措施。确保名单检测对贵阳银行所有客户和交易的全覆盖。一是健全洗钱风险相关评估制度。予以重点管理。

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